تتم الرقابة على شركات الوسطاء خلال ما يلي:

• التأكد من توافر اشتراطات العضوية
• التأكد من المحا فظة على أموال العملاء لديها.
• متابعة سجل الأوامر و التأكد من أن العمليات المنفذة قد تمت بناء على أوامر من العملاء .
• حث الشركات على الالتزام بقواعد مكافحة غسيل الأموال وذلك عن طريق :
  • الحصول على قوائم بالمتعاملين بغسيل الأموال من المنظمة العالمية لمكافحة غسيل الأموال و تحديثها دورياً.
  • التأكد من أن عملاءها غير مدرجين بهذه القوائم .
  • أن يتم التعامل مع العملاء عن طريق الصكوك المصرفية .
  • محاولة معرفة مصادر أموال العملاء.