الرقابة علي الوسطاء
|
نبذة عن الرقابة علي الوسطاء | |
تتم الرقابة على شركات الوسطاء خلال ما يلي:
- التأكد من توافر اشتراطات العضوية
- التأكد من المحا فظة على أموال العملاء لديها.
- متابعة سجل الأوامر و التأكد من أن العمليات المنفذة قد تمت بناء على أوامر من العملاء .
- حث الشركات على الالتزام بقواعد مكافحة غسيل الأموال وذلك عن طريق :
- الحصول على قوائم بالمتعاملين بغسيل الأموال من المنظمة العالمية لمكافحة غسيل الأموال و تحديثها دورياً.
- التأكد من أن عملاءها غير مدرجين بهذه القوائم .
- أن يتم التعامل مع العملاء عن طريق الصكوك المصرفية .
- محاولة معرفة مصادر أموال العملاء.
|
|
|
|
|
|